金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(ji长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名āo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(g长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名ēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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