科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤(qí小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污n)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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