零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这禧与喜的区别是什么，喜字logo设计么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列禧与喜的区别是什么，喜字logo设计第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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