在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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