金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)）、银上尉是什么级别，上尉是连长还是营长行间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和(hé)香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会(huì)员(yuán)的(de)清算客(kè)户。 上尉是什么级别，上尉是连长还是营长p>

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对(duì)应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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