直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样0; line-height: 24px;'>snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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