昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)信息系张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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