零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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