科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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