零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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