科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到(dà学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思o)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思