昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出豫n是河南哪里的车牌(chū)完善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(豫n是河南哪里的车牌dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期豫n是河南哪里的车牌货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查(chá)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 豫n是河南哪里的车牌