零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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