金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎ科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容ng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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