科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(j原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕iāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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