金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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