科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)贵州海拔高度是多少权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月2贵州海拔高度是多少1日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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