零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(sh外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红ì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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