金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击耐克品牌和乔丹品牌是什么关系证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各(g耐克品牌和乔丹品牌是什么关系è)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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