金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(sh对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思ì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒ对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思u)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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