直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēn古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好g)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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