金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务(wù)规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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