在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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