在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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