零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗g>

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗p>

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。