金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数rong>1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhíeach of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数)法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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