在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六分压公式是什么，分压公式是什么意思个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机分压公式是什么，分压公式是什么意思构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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