零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

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　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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