金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ晋m是山西哪里的车'color: #ff0000; line-height: 24px;'>晋m是山西哪里的车)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng晋m是山西哪里的车)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 晋m是山西哪里的车