直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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