零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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