金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互(hù)换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权限的(de)境外投资(zī)者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司(sī)的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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