直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间小明王是谁的后代 小明王是男是女实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构小明王是谁的后代 小明王是男是女监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 小明王是谁的后代 小明王是男是女