金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)科长相当于什么级别？并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证(z科长相当于什么级别？hèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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