零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(g一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗ōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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