零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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