金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bè1亿等于多少万i)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(j1亿等于多少万iè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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