直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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