科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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