零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思