近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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