昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhu500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两ān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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