在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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