昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合(hé)理(lǐ)。1米等于多少mm 1米等于多少厘米《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统(tǒ1米等于多少mm 1米等于多少厘米ng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反(f1米等于多少mm 1米等于多少厘米ǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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