零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jī中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁n)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràn中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁g)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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