零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐn杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字g)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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