科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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