近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在(z开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场ài)债券代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则(zé)开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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