科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒ什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面ht: 24px;'>什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面ng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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