科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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